Ngày 27/4, Ủy ban Chứng khoán và Sàn Giao dịch Mỹ (SEC) đã quyết định truy tố ông Bill Hwang - người đứng đầu quỹ đầu tư Archegos cùng cộng sự, với cáo buộc âm mưu lừa đảo và gian lận chứng khoán nhằm mục đích thao túng giá cổ phiếu giao dịch trên sàn. Lệnh bắt giữ ông Bill Hwang sau đó được Tòa án liên bang tại New York chấp thuận.

Kế hoạch của ông Bill Hwang chủ yếu dựa vào đòn bẩy tài chính từ các ngân hàng lớn, đã thổi phồng danh mục đầu tư của công ty này lên hàng chục lần chỉ trong một năm.

"Từ năm 2020 tới cuối tháng 3/2021, ông Bill Hwang và các cộng sự đã tạo nên một bong bóng trị giá tới 36 tỷ USD, bằng cách liên tục thao túng giá, gian dối với các ngân hàng để vay thêm tiền nhằm tiếp tục thổi giá cổ phiếu. Nhưng đến khi giá cổ phiếu giảm, bong bóng đã vỡ và các ngân hàng đối tác đã chịu thiệt hại hơn 10 tỷ USD", ông Gurbir S.Grewal - Trưởng ban thực thi pháp luật, Ủy ban Chứng khoán và Sàn Giao dịch Mỹ (SEC) cho hay.

Ông Bill Hwang - người đứng đầu quỹ đầu tư Archegos. (Ảnh: Bloomberg).

Archegos vốn chỉ là một hãng đầu tư tư nhân khiêm tốn tại phố Wall. Tuy nhiên dưới bàn tay của Bill Hwang - một nhà giao dịch kỳ cựu, công ty này đã liên tục huy động tiền từ các ngân hàng, đổ tiền vào những lĩnh vực được xem là nhiều tiềm năng nhưng cũng rất rủi ro như công nghệ và truyền thông.

Mọi việc chỉ lộ ra sau khi cổ phiếu hãng truyền thông Viacom - một trong những khoản đầu tư lớn của Archegos lao dốc mạnh cuối tháng 3 năm ngoái, làm kích hoạt "lệnh gọi ký quỹ" - hay margin call từ các nhà môi giới cho công ty này. Bởi vậy, danh mục đầu tư của Archegos bị bán ồ ạt, kéo theo toàn bộ khối tài sản hàng chục tỷ USD sụp đổ chỉ trong ít ngày.

Ông Gurbir S.Grewal nói: "Vụ việc này thể hiện cam kết của Chính phủ nhằm duy trì thị trường có trật tự, ngăn chặn các hành vi thao túng bất kể của cá nhân hay tổ chức, bảo vệ lòng tin của công chúng tham gia đầu tư’.

Giới chức Mỹ cũng coi đây là hồi chuông cảnh báo về những giao dịch không rõ ràng, thiếu giám sát có thể khiến chỉ một công ty nhỏ gây ra cú sốc cho toàn thị trường. Như trong vụ việc này, một số đối tác của Archegos như các ngân hàng Credit Suisse và Nomura đã chịu thiệt hại lên tới hàng tỷ USD.